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Webull multata di 4,2 milioni di dollari per inadempienze normative, secondo quanto riferito dalla FINRA

Da Reuters News

5 novembre (Reuters) - La Financial Industry Regulatory Authority, l'autorità di regolamentazione del settore di Wall Street, ha detto *GIOVEDì di aver inflitto una sanzione di 4,2 milioni di dollari a Webull Financial BULL.O per non aver implementato programmi volti a prevenire il riciclaggio di denaro e altre irregolarità.

• Tra gennaio 2020 e settembre 2023, la società di intermediazione digitale non ha implementato programmi ragionevolmente concepiti per prevenire il riciclaggio di denaro e il furto di identità, ha affermato la FINRA.

• La società non disponeva di politiche adeguate, ad esempio, per verificare l’identità dei clienti al momento della registrazione dei conti, ha affermato la FINRA.

• Webull inoltre non ha stabilito politiche e procedure per individuare e segnalare transazioni sospette, ha affermato la FINRA.

• La società non ha inoltre istituito un programma volto a garantire che le transazioni dei clienti fossero effettuate nel modo più vantaggioso per questi ultimi, ha affermato la FINRA.

• Webull, che non ha né ammesso né negato le conclusioni della FINRA, non ha risposto immediatamente alle richieste di commento.

• Nell’ambito dell’accordo, Webull ha accettato di porre rimedio alle irregolarità e di assumere un consulente indipendente.


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