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1. ¿Tiene un patrimonio neto* de al menos 2,5 millones de dólares australianos;

   O

2. Ha tenido unos ingresos brutos anuales de al menos 250.000 dólares australianos durante los dos últimos ejercicios?

   Y

3. Ha superado una evaluación para demostrar sus conocimientos.

1. En los últimos 3 años, ha efectuado un mínimo de 20 operaciones de derivados apalancados por trimestre y durante 12 meses consecutivos (es decir, 4 trimestres) con un valor nocional no inferior a 100.000 dólares australianos;

   O

2. Ha trabajado en el sector de los servicios financieros durante al menos 1 año en un puesto que requiere experiencia o conocimientos sobre derivados y operaciones apalancadas;

   Y

3. Ha superado una breve evaluación para demostrar que sus conocimientos y experiencia son los de un Inversor Sofisticado.

Si cumple los criterios anteriormente descritos, entonces valoraremos la posibilidad de clasificarle como Cliente Mayorista, en virtud de lo expuesto en la sección 761G(7) de la Corporations Act 2001 (Cth); sin embargo, tenga en cuenta que este criterio está condicionado a que nos facilite un certificado emitido por un Contable Cualificado.

*Los patrimonios netos pueden incluir:

• Ahorros, acciones e inversiones inmobiliarias
• Pensión y fideicomiso
• Otros activos, como coches y caravanas
• Valor comercial

Según la Sección 761GA, podremos clasificarle como Cliente Mayorista si estamos convencidos que, de acuerdo con fundamentos razonables, tiene experiencia y puede evaluar:

• los méritos del producto o servicio; y
• el valor del producto o servicio; y
• los riesgos asociados a estar en posesión del producto; y
• sus propios requerimientos en cuanto a información; y
• la idoneidad de la información que le hemos proporcionado.