Webull, multada con 4,2 millones de dólares por incumplimientos normativos, según la FINRA

5 nov (Reuters) - La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), el organismo regulador del sector de Wall Street, anunció el jueves que había impuesto una multa de 4,2 millones de dólares a Webull Financial BULL.O por no haber implementado programas destinados a prevenir el blanqueo de capitales y otros problemas.

• Entre enero de 2020 y septiembre de 2023, la correduría digital no puso en marcha programas razonablemente diseñados para prevenir el blanqueo de capitales y el robo de identidad, según la FINRA.

• La empresa no contaba con políticas adecuadas, por ejemplo, para verificar la identidad de los clientes al abrir una cuenta, señaló la FINRA.

• Webull tampoco estableció políticas ni procedimientos para detectar y señalar transacciones sospechosas, según la FINRA.

• La empresa tampoco instauró un programa para garantizar que las transacciones de los clientes se realizaran de la mejor manera posible para estos, según la FINRA.

• Webull, que no admitió ni desmintió las conclusiones de la FINRA, no respondió de inmediato a las solicitudes de comentarios.

• Como parte del acuerdo, Webull ha aceptado subsanar los problemas y contratar a un consultor independiente.

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