MISE À JOUR 1-Webull écope d'une amende de 4,2 millions de dollars pour des manquements à la conformité, selon la FINRA

5 novembre (Reuters) - La Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), l'organisme de régulation du secteur financier de Wall Street, a annoncé jeudi avoir infligé une amende de 4,2 millions de dollars à Webull Financial BULL.O pour ne pas avoir mis en place de programmes visant à prévenir le financement illicite et d'autres problèmes.

• Entre janvier 2020 et septembre 2023, la société de courtage en ligne n’a pas mis en place de programmes raisonnablement conçus pour prévenir le blanchiment d’argent et l’usurpation d’identité, a déclaré la FINRA.

• La société ne disposait pas de politiques raisonnables, par exemple pour vérifier l’identité des clients lors de la création de leur compte, a précisé la FINRA.

• Webull n’a pas non plus mis en place de politiques et de procédures permettant de détecter et de signaler les transactions suspectes, a déclaré la FINRA.

• La société n’a pas non plus mis en place de programme visant à s’assurer que les transactions des clients étaient effectuées dans leur meilleur intérêt, a déclaré la FINRA.

• Webull, qui n’a ni confirmé ni infirmé les conclusions de la FINRA, n’a pas répondu immédiatement aux demandes de commentaires.

• Dans le cadre de l'accord, Webull a accepté de remédier à ces problèmes et de faire appel à un consultant indépendant.

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