更新 1-FINRA稱，Webull因合規問題被罰款420萬美元

路透社11月5日 - 作為華爾街行業監管機構的金融業監管局（FINRA）周四表示，因Webull Financial（BULL.O）未能實施旨在防範非法金融活動及其他問題的相關計劃，對其處以420萬美元罰款。

• FINRA稱，在2020年1月至2023年9月期間，這家數字券商未實施合理設計的反洗錢和防範身份盜用計劃。

• FINRA稱，該公司未制定合理的政策，例如在客戶開戶時核實其身份。

• FINRA稱，Webull還未制定用於檢測和標記可疑交易的政策和程序。

• FINRA稱，該公司還未能建立相關機制，以確保客戶交易以最符合客戶利益的方式進行。

• Webull既未承認也未否認FINRA的調查結果，且未立即回應置評請求。

• 作為和解協議的一部分，Webull已同意整改相關問題並聘請一名獨立顧問。

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