Update 1-Webull muss wegen Verstößen gegen Compliance-Vorschriften eine Geldstrafe in Höhe von 4,2 Millionen Dollar zahlen, teilt die FINRA mit

05. Nov (Reuters) - Die Financial Industry Regulatory Authority, die Aufsichtsbehörde der Wall Street, teilte am Donnerstag mit, dass sie gegen Webull Financial BULL.O eine Geldstrafe in Höhe von 4,2 Millionen Dollar verhängt habe, da das Unternehmen es versäumt habe, Programme zur Verhinderung von Geldwäsche und anderen Problemen einzuführen.

• Zwischen Januar 2020 und September 2023 habe der digitale Broker keine angemessen konzipierten Programme zur Verhinderung von Geldwäsche und Identitätsdiebstahl umgesetzt, so die FINRA.

• Das Unternehmen verfügte beispielsweise nicht über angemessene Richtlinien zur Überprüfung der Identität von Kunden bei der Kontoeröffnung, so die FINRA.

• Webull habe zudem keine Richtlinien und Verfahren zur Erkennung und Kennzeichnung verdächtiger Transaktionen eingerichtet, so die FINRA.

• Das Unternehmen habe es zudem versäumt, ein Programm einzuführen, um sicherzustellen, dass Kundentransaktionen im besten Interesse der Kunden abgewickelt wurden, so die FINRA.

• Webull, das die Feststellungen der FINRA weder bestätigte noch bestritt, reagierte nicht umgehend auf Anfragen nach einer Stellungnahme.

• Im Rahmen des Vergleichs hat sich Webull bereit erklärt, die Mängel zu beheben und einen unabhängigen Berater zu beauftragen.

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