更新 1-FINRA称，Webull因合规问题被罚款420万美元

路透社11月5日 - 作为华尔街行业监管机构的金融业监管局（FINRA）周四表示，因Webull Financial（BULL.O）未能实施旨在防范非法金融活动及其他问题的相关计划，对其处以420万美元罚款。

• FINRA称，在2020年1月至2023年9月期间，这家数字券商未实施合理设计的反洗钱和防范身份盗用计划。

• FINRA称，该公司未制定合理的政策，例如在客户开户时核实其身份。

• FINRA称，Webull还未制定用于检测和标记可疑交易的政策和程序。

• FINRA称，该公司还未能建立相关机制，以确保客户交易以最符合客户利益的方式进行。

• Webull既未承认也未否认FINRA的调查结果，且未立即回应置评请求。

• 作为和解协议的一部分，Webull已同意整改相关问题并聘请一名独立顾问。

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