Giải thích về ETF trading: cách thức giao dịch ETF

Photo: eamesBot / Shutterstock

Giao dịch ETF là gì?

Giao dịch ETF (ETF trading) là việc mua và bán các quỹ hoán đổi danh mục để tiếp xúc với nhiều loại tài sản và suy đoán về biến động giá cả.

Các quỹ hoán đổi danh mục (ETF) là một trong những công cụ tài chính phổ biến nhất mà các nhà đầu tư thêm vào danh mục đầu tư của họ để tiếp xúc và đa dạng hóa. Thay vì phải nghiên cứu và phân tích các cổ phiếu riêng lẻ, bạn có thể theo dõi hiệu suất của một nhóm cổ phiếu hoặc một chỉ số, cũng như giao dịch các quỹ hàng hóa bằng cách đầu tư vào ETF.

Bạn là người mới tham gia thị trường và muốn được giải thích về ETF trading? Trong hướng dẫn này, chúng ta sẽ cùng xem xét về nó một cách chi tiết hơn, giải thích cách thức bắt đầu giao dịch ETF cũng như điểm qua các thông tin quan trọng khác mà bạn có thể cần biết.

Điều gì tác động đến giá ETF??

Giá trị cơ bản của danh mục đầu tư nắm giữ, được gọi là giá trị tài sản ròng (NAV), là động lực giá chính của ETF. Có thể có sự khác biệt trong các giai đoạn thị trường biến động mạnh. 

Giá ETF dao động trong suốt phiên giao dịch, trong khi NAV phản ánh giá trị chính thức của ETF, được thanh toán một lần mỗi ngày, dựa trên giá đóng cửa của các tài sản cơ sở. NAV được sử dụng để đo lường hiệu suất của ETF so với điểm chuẩn của nó.

Cung và cầu

Giá thị trường của một quỹ ETF được xác định bởi giá trị của các khoản nắm giữ cũng như cung và cầu đối với quỹ. Giá dao động trong ngày khi người mua và người bán thực hiện giao dịch. Nếu nhu cầu tăng, giá sẽ tăng cao hơn, và nếu nhu cầu giảm thì giá cũng sẽ giảm.

Sự biến động tiền tệ

Biến động tiền tệ có thể có tác động đến giá trị của các quỹ ETF đầu tư vào thị trường nước ngoài. Những thay đổi về giá trị của đồng nội tệ có thể ảnh hưởng đến giá cổ phiếu niêm yết trên các sàn giao dịch chứng khoán ở nước ngoài, làm tăng hoặc giảm bất kỳ lợi tức nào của tài sản đó. 

Biến động tiền tệ cũng có tác động đến lợi nhuận của các công ty đa quốc gia hoạt động ở các quốc gia khác nhau, có thể ảnh hưởng đến giá của các cổ phiếu cơ bản trong ETF. ETF tiền tệ được thiết kế để tận dụng và bảo vệ chống lại các chuyển động của tiền tệ.

Kinh tế

Các xu hướng kinh tế có thể ảnh hưởng đến giá ETF, vì tăng trưởng mạnh có thể thúc đẩy giá trị của các tài sản cơ bản, trong khi suy thoái quốc gia hoặc toàn cầu có thể đẩy mức giá xuống thấp hơn.

Một số lĩnh vực có thể tiếp xúc với các xu hướng kinh tế hơn những lĩnh vực khác, chẳng hạn như ETF xe điện đầu tư vào quá trình chuyển đổi năng lượng sạch. Trong một ví dụ khác, ETF hàng tiêu dùng thiết yếu nhằm mục đích cung cấp cho các nhà đầu tư sự ổn định bằng cách đầu tư vào các công ty hoạt động tốt ngay cả trong thời kỳ suy thoái.

Cách thức giao dịch ETF

Có nhiều cách khác nhau để trading ETF tùy thuộc vào kinh nghiệm, khả năng chấp nhận rủi ro và chiến lược giao dịch ưa thích của bạn.

Hợp đồng chênh lệch (CFD)

Một trong những cách phổ biến nhất để thực hiện ETF trading là sử dụng hợp đồng chênh lệch (CFD). CFD là một hợp đồng giữa một nhà môi giới và một nhà giao dịch, trong đó một bên đồng ý trả cho bên kia phần chênh lệch về giá trị của tài sản hoặc chứng khoán. 

Nhà giao dịch ETF nhắm đến khả năng kiếm lợi nhuận từ sự chênh lệch giữa giá của tài sản khi họ mở và đóng giao dịch, mặc dù luôn có rủi ro thua lỗ. ETF trading sử dụng CFD cho phép bạn suy đoán về hướng của giá ETF mà không thực sự sở hữu nó. 

Với CFD, bạn có thể trading ETF theo cả hai hướng. Nếu bạn nghĩ rằng giá ETF sẽ tăng, bạn có thể chọn một vị thế mua, trong khi nếu bạn nghĩ giá sẽ giảm, bạn có thể giữ một vị thế bán. 

Hợp đồng quyền chọn

ETF hợp đồng quyền chọn là các hợp đồng phái sinh được liên kết với mức giá trong tương lai, cho phép bạn thực hiện một vị thế mà không có nghĩa vụ mua hoặc bán hợp đồng vào ngày đáo hạn được chỉ định.

Khi bạn mua một hợp đồng quyền chọn, bạn đồng ý với giá thực tế ở mức phí bảo hiểm hoặc chiết khấu so với mức giá giao sau. Bạn thu được lợi nhuận từ giao dịch nếu mức giá tương lai di chuyển về phía giá thực hiện trước ngày hết hạn, nhưng sẽ bị mất phí bảo hiểm nếu giá kỳ hạn di chuyển khỏi giá thực hiện.

Hợp đồng tương lai

Hợp đồng tương lai cho phép các nhà đầu tư suy đoán về giá của tài sản vào một ngày cụ thể trong tương lai. Các hợp đồng này khác với quyền chọn và CFD ở chỗ chúng bắt buộc người mua phải có quyền sở hữu tài sản hoặc chuyển hợp đồng về phía trước vào ngày hết hạn. Các nhà cung cấp ETF thường mua các hợp đồng tương lai để nắm giữ danh mục đầu tư của họ, đặc biệt là các ETF hàng hóa.

Giao dịch cổ phiếu

Nếu bạn muốn sở hữu cổ phiếu trong quỹ ETF với giá thị trường hiện tại, thay vì suy đoán về giá trị tương lai của nó, bạn có thể mua ETF trực tiếp trên các sàn giao dịch chứng khoán theo cách tương tự như cổ phiếu của công ty.

Chiến lược ETF trading là gì?

Khi đã quyết định đầu tư vào ETF, bạn cần phải hình thành chiến lược đầu tư của riêng mình. Có một số chiến lược giao dịch ETF mà bạn có thể sử dụng, tùy thuộc vào cách tiếp cận ưa thích, khả năng chấp nhận rủi ro, khung thời gian và mục tiêu giao dịch hoặc đầu tư tổng thể của bạn.

Bình quân giá DCA

Bằng cách mua một tài sản như ETF thường xuyên, bạn có thể tính trung bình mức giá bạn phải trả theo thời gian khi giá biến động.

Thay vì thực hiện một khoản đầu tư duy nhất ở một mức giá nhất định, bạn có thể đầu tư cùng một khoản tiền đều đặn. Điều này có thể làm giảm giá mua trung bình của bạn theo thời gian, cho phép bạn tận dụng sự sụt giảm của thị trường để thu lợi nhuận, mặc dù luôn có rủi ro thua lỗ./p]

Phân bổ tài sản

ETF có thể giúp các nhà đầu tư dễ dàng hơn trong việc xây dựng danh mục đầu tư của mình khi bắt đầu và tái cân bằng theo thời gian. Nhà đầu tư có thể phân bổ một phần danh mục đầu tư của họ cho một lĩnh vực cụ thể, chẳng hạn như công nghệ hoặc mặt hàng chủ lực tiêu dùng, hoặc cho một loại tài sản cụ thể, như trái phiếu hoặc hàng hóa.

Swing trading

Swing trade (giao dịch lướt sóng) tận dụng những biến động lớn về giá của một tài sản. ETF có thể phù hợp với điều này vì họ có chênh lệch giá mua và bán chặt chẽ, do đó, sự khác biệt về giá không bị mất trong chênh lệch giá.

Các nhà giao dịch có thể chọn giao dịch một quỹ ETF bao gồm một ngành hoặc loại tài sản cụ thể mà họ có kiến ​​thức cụ thể, cho phép họ xác định các động lực cho các biến động giá lớn. Lưu ý rằng giao dịch swing thường là một chiến lược ngắn hạn và trung hạn.

Luân chuyển ngành

Các nhà đầu tư thường luân chuyển tài sản nắm giữ của họ ra vào các ngành cụ thể, tùy thuộc vào xu hướng kinh tế. Trong thời kỳ kinh tế tăng trưởng mạnh, họ có thể chọn tập trung vào các cổ phiếu tăng trưởng cao, nhưng khi nền kinh tế suy thoái, họ chuyển sang các cổ phiếu tăng trưởng và chuyển sang các cổ phiếu có giá trị.

Nếu danh mục đầu tư của nhà đầu tư trở nên quá tải trong một lĩnh vực cụ thể, họ có thể bán một số quỹ ETF của mình để đầu tư vào một lĩnh vực khác để danh mục đầu tư không trở nên quá tập trung.

Bán khống

Bán khống là một chiến lược rủi ro cao liên quan đến việc vay mượn một công cụ tài chính hoặc chứng khoán để bán nó. ETF bán khống có chi phí đi vay thấp hơn so với các tài sản riêng lẻ và rủi ro bán non thấp hơn, khi giá tài sản bán khống tăng cao hơn do các nhà giao dịch buộc phải mua các vị thế của họ.

ETF bán khống cho phép các nhà giao dịch suy đoán về các xu hướng rộng lớn. Ví dụ: một nhà giao dịch kỳ vọng tăng trưởng ở các thị trường mới nổi chậm lại có thể rút ngắn quỹ ETF của các thị trường mới nổi.

Giao dịch theo mùa

ETF có thể cung cấp một cách thuận tiện để các nhà giao dịch có thể tận dụng những thay đổi theo mùa của giá tài sản. Mặc dù, như với tất cả các chiến lược giao dịch luôn có rủi ro là họ có thể mất vốn.

Ví dụ, giá vàng có xu hướng tăng vào mùa thu và mùa đông do nhu cầu cao hơn đối với đồ trang sức từ Ấn Độ và Trung Quốc trong các dịp lễ hội và ngày lễ. 

Giá năng lượng có xu hướng tăng trong mùa đông khi nhu cầu sưởi ấm cao hơn, hoặc trong mùa hè khi việc sử dụng điều hòa nhiệt độ cao nhất.

Bảo hiểm rủi ro

ETF mang đến cho các nhà đầu tư một cách đơn giản để bảo vệ danh mục đầu tư của họ trước rủi ro giảm giá. Đây là một trong những cách dễ dàng nhất để đầu tư vào các mặt hàng như kim loại quý, cung cấp hàng rào bảo vệ chống lại sự bất ổn kinh tế, lạm phát gia tăng và lãi suất thấp. 

Trong khi các nhà đầu tư tiên tiến có thể giao dịch hợp đồng quyền chọn bán đối với các chứng khoán cụ thể để bảo vệ danh mục đầu tư của mình, thì các ETF giúp họ dễ dàng chọn một vị thế mua trên một lĩnh vực nhất định hoặc thị trường rộng lớn hơn.

Tùy thuộc vào hoàn cảnh của bạn, bạn có thể chọn kết hợp các chiến lược đầu tư ETF.

Cách giao dịch ETF với CFD

Bạn có quan tâm đến việc trading ETF với CFD không? Sử dụng CFD để giao dịch ETF cho phép bạn tiếp xúc với các biến động giá ngắn hạn trong các lĩnh vực hoặc quốc gia cụ thể. Giao dịch CFD cho phép bạn sử dụng đòn bẩy để tăng khả năng hiển thị của bạn với ETF, vì vậy bạn có thể mở một vị thế lớn hơn với một khoản tiền nạp nhỏ hơn. Hãy nhớ rằng đòn bẩy có thể khuyếch đại cả lãi và lỗ.

Nếu bạn muốn bắt đầu trading ETF bằng CFD, hãy đăng ký tài khoản với nhà cung cấp CFD như Capital.com. Bạn có thể giao dịch ETF CFD cùng với CFD của hàng hóa, cổ phiếu và ngoại hối trong cùng một tài khoản.

Để bắt đầu, bạn có thể làm theo các bước đơn giản sau:

1. Tạo và đăng nhập vào tài khoản giao dịch CFD của bạn

2. Chọn ETF bạn muốn giao dịch

3. Sử dụng chiến lược giao dịchưa thích của bạn để xác định các ý tưởng giao dịch

4. Mở giao dịch đầu tiên của bạn. Bạn có thể đặt lệnh cắt lỗ hoặc lệnh cắt lỗ được đảm bảo để quản lý rủi ro

5. Theo dõi giao dịch của bạn bằng các chỉ báo kỹ thuật và phân tích cơ sở

6. Đóng vị thế của bạn phù hợp với chiến lược giao dịch của bạn

Ưu và nhược điểm của ETF trading với CFD

Giao dịch ETF với CFD cung cấp khả năng tiếp xúc đa dạng với một rổ tài sản mà không cần phải thực hiện nghiên cứu về các thành phần riêng lẻ. Bạn có thể sử dụng ETF để thực hiện các vị thế theo xu hướng rộng lớn như thay đổi theo mùa, luân chuyển ngành hoặc hoạt động kinh tế ở một quốc gia cụ thể.

CFD cung cấp sự linh hoạt để giao dịch theo cả hai hướng. Cho dù bạn có quan điểm tăng hay giảm về giá ETF, bạn có thể suy đoán về chuyển động giá lên hoặc xuống.

Giao dịch CFD là một lựa chọn hiệu quả về chi phí, vì nó thường không có hoa hồng, với các nhà môi giới kiếm được một khoản lợi nhuận nhỏ từ chênh lệch…

Ngoài ra, CFD sử dụng đòn bẩy để bạn có thể nắm giữ một vị thế lớn chỉ với một khoản vốn đầu tư ban đầu nhỏ. 

Ví dụ: ký quỹ 10% có nghĩa là bạn chỉ phải đặt cọc 10% giá trị giao dịch bạn muốn mở và phần còn lại do nhà cung cấp CFD của bạn chi trả. Nếu bạn muốn đặt một giao dịch với số CFD trị giá 1,000 USD và nhà môi giới của bạn yêu cầu ký quỹ 10%, bạn sẽ chỉ cần 100 USD làm vốn ban đầu để mở giao dịch.

Tuy nhiên, bạn nên biết rằng giao dịch CFD cũng có rủi ro vì chúng là các sản phẩm đòn bẩy nhân lên quy mô tổn thất nếu giá di chuyển so với vị trí của bạn, cũng như tối đa hóa lợi nhuận nếu giá di chuyển cùng chiều. Điều quan trọng là bạn phải tự nghiên cứu và hiểu cách hoạt động của đòn bẩy và trước khi bạn bắt đầu trading ETF với CFD.

Lưu ý rằng CFD cũng bao gồm phí qua đêm, có nghĩa là chúng thích hợp hơn cho ETF trading ngắn hạn hơn là đầu tư dài hạn. 

Tại sao nên trading ETF với Capital.com?

Nếu bạn đang tìm kiếm cách trading ETF bằng cách sử dụng CFD, thì Capital.com sẽ cung cấp các tính năng nâng cao để tối ưu chiến lược của bạn và tạo ra kết quả tốt hơn.

Cốt lõi là công nghệ AI tiên tiến: Nguồn cấp tin tức được cá nhân hóa cung cấp cho người dùng nội dung độc đáo tùy theo sở thích của họ. Mạng nơ-ron nhân tạo phân tích hành vi trong ứng dụng và đề xuất các video và bài viết phù hợp với chiến lược giao dịch của bạn. Điều này sẽ giúp bạn tinh chỉnh cách tiếp cận của mình khi giao dịch CFD ETF.

Giao dịch ký quỹ: Nhờ giao dịch ký quỹ, Capital.com cho phép bạn trading ETF và các tài sản được giao dịch hàng đầu khác, ngay cả với số tiền hạn chế trong tài khoản của bạn. Hãy nhớ rằng CFD là sản phẩm có đòn bẩy, có nghĩa là cả lãi và lỗ đều có thể được khuyếch đại.

Giao dịch hợp đồng chênh lệch: Bằng cách giao dịch ETF với CFD, bạn không mua chính tài sản cơ bản. Bạn chỉ suy đoán về sự tăng hoặc giảm giá của nó. Một nhà giao dịch CFD có thể bán hoặc mua, đặt lệnh dừng lỗ và lệnh giới hạn cũng như áp dụng các kịch bản giao dịch phù hợp với mục tiêu của họ. Giao dịch CFD không khác gì giao dịch truyền thống về các chiến lược liên quan của nó. Tuy nhiên, giao dịch CFD có bản chất ngắn hạn, do các khoản phí qua đêm. Hơn thế nữa, nó có thêm rủi ro liên quan đến đòn bẩy vì có thể làm tăng cả lãi và lỗ.

Phân tích giao dịch toàn diện: Nền tảng dựa trên trình duyệt cho phép các nhà giao dịch định hình phân tích và dự báo thị trường của riêng họ bằng các chỉ báo kỹ thuật đẹp mắt. Capital.com cung cấp các bản cập nhật thị trường trực tiếp và các định dạng biểu đồ khác nhau, có sẵn trên máy tính để bàn, iOS và Android.

Thời gian giao dịch của quỹ hoán đổi doanh mục

Nếu bạn định bắt đầu trading ETF, bạn cần lưu ý về giờ làm việc của thị trường. Thời gian giao dịch của ETF giống như thời gian giao dịch của sàn giao dịch chứng khoán nơi ETF được niêm yết. 

Ví dụ: thời gian mở thị trường ETF cho quỹ niêm yết tại Hoa Kỳ là 09:30 đến 16:00 EST. Một số nền tảng môi giới cung cấp giao dịch trước giờ thị trường hoặc sau giờ làm việc, cho phép bạn mua và bán cổ phiếu và ETF một vài giờ trước hoặc sau khi thị trường mở và đóng cửa.

Tại Capital.com, ETF CFD có sẵn để giao dịch tùy thuộc vào tài sản. Bạn luôn có thể kiểm tra giờ giao dịch của ETF trên trang thị trường của nó trên trang web hoặc nền tảng di động của chúng tôi. Ví dụ: CFD của ​​SPDR S&P 500 ETF Trust (SPY) được giao dịch từ Thứ Hai đến Thứ Sáu, 13:30 - 20:00 (UTC).

Câu hỏi thường gặp